***sec 是什么

***SEC，全称为***证券交易***会（SecuritiesandExchangeCommission），是一个负责监督和规范***证券市场的***机构。它的主要职责是保护投资者利益，确保市场的公平、透明和有序，以及促进市场的稳定发展。

一、***SEC的成立背景和职责

1.成立背景：***SEC成立于1934年，其前身是1933年的证券法（SecuritiesActof1933）和1934年的证券交易法（SecuritiesExchangeActof1934）的实施。这两个法案旨在规范证券市场，防止欺诈和操纵行为，保护投资者利益。

2.职责：***SEC主要负责以下职责：

a.监督和规范证券市场，包括股票、债券、期权等证券产品的发行和交易；

审查上市公司和证券交易机构的财务报告，确保其真实、准确、完整；

c.查处证券市场违法违规行为，维护市场秩序；

d.发布市场规则和指南，指导投资者和证券市场参与者。

二、***SEC的主要职能

1.证券注册：***SEC要求上市公司在发行证券前，必须向SEC提交注册文件，包括公司的财务报告、业务情况等，以便SEC审查。

2.监管交易：***SEC对证券交易实施监管，包括交易市场、交易行为、交易系统等，以确保交易公平、透明、有序。

3.查处违规行为：***SEC对证券市场违法违规行为进行查处，包括内幕交易、市场操纵、欺诈等，以维护市场秩序和保护投资者利益。

4.发布市场规则和指南：***SEC根据市场发展情况，发布市场规则和指南，以指导投资者和证券市场参与者。

三、***SEC与我国监管机构的异同

1.相同点：

a.目标相同：均以保护投资者利益、维护市场秩序为目标；

职责相似：均负责监管证券市场、审查上市公司财务报告、查处违法违规行为等。

2.不同点：

a.法律体系不同：***证券法体系较为完善，我国证券法体系尚在完善过程中；

监管手段不同：***SEC在监管手段上更加灵活，我国监管机构在监管手段上相对较为严格。

***SEC作为全球最大的证券市场监管机构之一，其职责和职能对全球证券市场具有重要影响力。了解***SEC的运作机制和监管体系，对我国证券市场的发展具有一定的借鉴意义。